直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　法西斯国家有哪几个直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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