零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(có山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗ng)东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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