科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(k食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写uǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自202食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写3年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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