零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(f秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗ā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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