科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(ré敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步n)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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