昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积关租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信(厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其他(tā)责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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