在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tó发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强u)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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