在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(gu长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处ī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚(fá)长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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