科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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