科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*Syue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语T泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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