直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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