直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàn卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗g)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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