在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投(tóu什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试)资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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