为了让自己的限售股解禁(jìn)后(hòu)能获(huò)得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬(tái)自家的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会(huì)网站披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长何(hé)德平和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提供资(zī)金，委(wěi)托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美(měi)星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公司股价，以便后续(xù)自己减(jiǎn)持(chí)获利(lì)。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响(xiǎng)公(gōng)司股(gǔ)价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对此(cǐ)操纵证券(quàn)市场行(xíng)为，罚没(méi)合计(jì)9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德(dé)平信息披露违(wéi)法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是怎么回事(shì)。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬(tái)自家(jiā)股票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书披(pī)露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任独墅湖文化传(chuán)播有限公司董(dǒng)事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自(zì)他们所掌(zhǎng)控(kòng)的上海(hǎi)海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供(gōng)资金的(de)目的(de)是(shì)，委托(tuō)蒋维对(duì)“新美(měi)星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新(xīn)美星”股价(jià)，以(yǐ)便何(hé)德平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到保证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户(hù)并联合其他市(shì)场资金(jīn)在二级(jí)市场(chǎng)买(mǎi)入并交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同(tóng)合谋。他经(jīng)人介(jiè)绍认识(shí)并联合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星(xīng)”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维(wéi)与毛明土联(lián)系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更好地(dì)共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美(měi)星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数25.95个百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此(cǐ)期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中出(chū)货(huò)

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控制(zhì)35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组(zǔ)），是怎(zěn)么(me)拉高“新美星(xīng)”股价，然后(hòu)出货(huò)，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买量比例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比(bǐ)例(lì)超20％的(de)交易日(rì)有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌组持(chí)股(gǔ)总数(shù)占总股本比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名(míng)第一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入成(chéng)交排名(míng)第一，至2019年2月28日期末(mò)持(chí)股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离同(tóng)期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持(chí)股量较期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有(yǒu)两段典型(xíng)的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市(shì)场(chǎng)成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创(chuàng)业(yè)板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)下(xià)跌13.36％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账户(hù)组还多次实(shí)施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获(huò)利(lì)的行(x53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌íng)为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金和(hé)相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价(jià)，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提出多(duō)点申(shēn)诉意见(jiàn)，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维(wéi)受何(hé)德平或黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)委托(tuō)，联合他人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同(tóng)于“操(cāo)纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非操纵(zòng)股价(jià)；三是蒋(jiǎng)维(wéi)没有将其与(yǔ)毛(máo)明土、李传武(wǔ)等人讨(tǎo)论交易新美星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东名(míng)册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是(shì)蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武就各自账户交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户组(zǔ)利(lì)益(yì)与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明(míng)土(tǔ)账(zhàng)户组、李传(chuán)武(wǔ)账(zhàng)户组(zǔ)交易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询问笔录的(de)合(hé)法性(xìng)及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德平对黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知(zhī)情、未(wèi)参(cān)与，且何德平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法律主体，即(jí)便夫妻(qī)或一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推定或认(rèn)定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理(lǐ)人(rén)也就是否合谋(móu)、部分账户的控(kòng)制关系、委托理财关(guān)系(xì)等提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及(jí)其代(dài)理人的主(zhǔ)要陈述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式的上(shàng)下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为。在(zài)案(àn)证(zhèng)据可以证明(míng)，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金，委(wěi)托其通过(guò)二(èr)级(jí)市场交易影(yǐng)响新美星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平(píng)知悉并参(cān)与了本案行(xíng)为；上(shàng)述行(xíng)为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采取了(le)联合影响股价的行动，属于共(gòng)同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维控制的(de)账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市(shì)公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿(yuàn)意买(mǎi)入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础(chǔ)上，在认定及处罚(fá)时(shí)将合谋各(gè)方视(shì)为一(yī)个整体，不区别对待各方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监(jiān)会认为，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七(qī)十七条第一项规(guī)定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监会(huì)决定(dìng)：就操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没(méi)收违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于何德平信(xìn)息披(pī)露违法的相关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占(zhàn)新(xīn)美星(xīng)上市时总股(gǔ)本(běn)的1％。上市后(hòu)，该(gāi)部(bù)分股票继续由(yóu)海(hǎi)得泽(zé)广代持，海得泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信(xìn)息(xī)披露(lù)违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广与(yǔ)何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系(xì)海得(dé)泽广为兰某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减持(chí)所得(dé)汇入黄秀(xiù)芳指定账户(hù)的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还(hái)借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大(dà)性，不(bù)对投(tóu)资者决策产(chǎn)生重大影响，情节(jié)轻微。第(dì)三，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何(hé)德(dé)平对借(jiè)款、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不(bù)应受到处罚(fá)。综上，请(qǐng)求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回(huí)应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金流水及相关银(yín)行账(zhàng)户流(liú)水，结合何德平(píng)、黄秀芳的(de)配偶关(guān)系，代持资金(jīn)和减(jiǎn)持所(suǒ)得系(xì)家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定海(hǎi)得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提(tí)相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具(jù)有事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如(rú)实告知上(shàng)市(shì)公(gōng)司上述持股情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相关公告中均未披露相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规(guī)定，何(hé)德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何(hé)德平(píng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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