在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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