在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、01元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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