零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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