近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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