直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期n是正极还是负极，L是正极还是负极，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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