在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基苏州是几线城市呢金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)苏州是几线城市呢未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪苏州是几线城市呢杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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