近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监(jiān)云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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