昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒ定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别u)关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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