直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通(1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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