零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(mé眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗i)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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