在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhè苏修是什么意思，苏修是什么意思n)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。苏修是什么意思，苏修是什么意思>

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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