金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(h谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义uì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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