直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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