昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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