科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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