零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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