直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(có岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上ng)业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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