在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

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