金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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