直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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