直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(b没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间ō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间