零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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