零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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