金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(b单倍行距是多少ù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和单倍行距是多少(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(单倍行距是多少wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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