零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)75三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式0多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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