零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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