直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为2024年房价会继续下跌吗(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(d2024年房价会继续下跌吗ǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(s2024年房价会继续下跌吗hì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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