金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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