为(wèi)了(le)让自己的(de)限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得好的(de)回报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书，引发市场关注(zhù)。时(shí)为(wèi)新(xīn)美星董事长何德平(píng)和其配(pèi)偶黄秀(xiù)芳提(tí)供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便(biàn)后续自己减(jiǎn)持获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证券(quàn)账(zhàng)户，利用资金优势、持(chí)股优势，连(lián)续(xù)集中交易新(xīn)美(měi)星，影响(xiǎng)公(gōng)司股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长雇人拉(lā)抬自家股(gǔ)票(piào)

　　多人合谋(móu)操纵股价

　　根据证监会行政处(chù)罚决定书披露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德平(píng)和他(tā)的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他(tā)们所掌控的上(shàng)海海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)投(tóu)资(zī)管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德平所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到(dào)保证(zhèng)金后，即开始利用控制的证券账户并联(lián)合其(qí)他市场资金在(zài)二级市场买入并交(jiāo)易(yì)“新美星”，且在(zài)后续(xù)操作中向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈其操(cāo)作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍(shào)认识并(bìng)联合毛明土(tǔ)、李传武共同(tóng)操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制各自筹得的证(zhèng)券账户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交(jiāo)易“新美星”；在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，主(zhǔ)要(yào)由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交易(yì)决策，更好地(dì)共(gòng)同(tóng)抬高“新(xīn)美星(xīng)”股价。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等(děng)35个证券账户（简称(chēng)账户组），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)上涨33.11％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合(hé)谋，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股优势(shì)，连续(xù)集中交易“新美星”，影响股票交易价(jià)格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉(lā)抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出(chū)货

　　违法获利近(jìn)4800万元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户组），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集(jí)中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申(shēn)卖量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账(zhàng)户组持鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？股(gǔ)总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具(jù)备资金(jīn)优(yōu)势和持股优势(shì)。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组(zǔ)持续大量买入“新(xīn)美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持(chí)股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期(qī)间，“新(xīn)美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个(gè)百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日(rì)，账户(hù)组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量(liàng)较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不(bù)低于卖一(yī)价或市价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含(hán)对(duì)倒(dào)）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美(měi)星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在(zài)此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户组(zǔ)还多次实施盘中(zhōng)拉抬和(hé)对倒，并反向卖出获(huò)利的行(xíng)为。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金和(hé)相关税(shuì)费，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非(fēi)操纵股(gǔ)价

　　鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？ng>证监会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在(zài)案证据不足(zú)以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵(zòng)证券(quàn)市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美星的情况告知黄秀芳或(huò)何德平，涉案(àn)股东名(míng)册并非(fēi)黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户(hù)交易新美星的盈(yíng)亏(kuī)分配进行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益(yì)与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部分(fēn)用于偿还债(zhài)务，部(bù)分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分(fēn)账户不(bù)受蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系(xì)独立(lì)法律(lǜ)主体，即(jí)便夫妻或一致行(xíng)动人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武，及他们的(de)代理人也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托(tuō)理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其代理人(rén)的主(zhǔ)要(yào)陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为(wèi)多(duō)个主(zhǔ)体参与、多个(gè)环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式(shì)的上(shàng)下游衔(xián)接、合(hé)作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资金(jīn)作为保证金，委(wěi)托(tuō)其通过(guò)二(èr)级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德平知悉(xī)并参与了本(běn)案行(xíng)为；上述行为(wèi)的实质是操纵(zòng)股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联合(hé)影响股价的(de)行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋(jiǎng)维(wéi)控(kòng)制的(de)账户(hù)交易“新美星”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的(de)作用，并且根据蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维(wéi)和(hé)上市公(gōng)司(sī)的合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一定(dìng)底仓，才愿意(yì)买入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方(fāng)视(shì)为一个整体，不(bù)区别对(duì)待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第(dì)七十(shí)七条第一(yī)项规定，构(gòu)成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二(èr)百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以(yǐ)4783.56万元(yuán)罚款，其中，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平(píng)信息披(pī)露违法(fǎ)的相关情(qíng)况，行政处(chù)罚决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月(yuè)上(shàng)市前，海得泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫(fū)妇(fù)持有公司80万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)，占新美星上市时总(zǒng)股(gǔ)本的(de)1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由海(hǎi)得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案(àn)股份系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某(mǒu)代(dài)持，股份减持决策由(yóu)海得泽广和(hé)兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳指定账户的原因(yīn)系(xì)兰某向黄秀芳归还借(jiè)款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有重(zhòng)大(dà)性(xìng)，不对投(tóu)资(zī)者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错(cuò)，不应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流(liú)水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和(hé)减持所得(dé)系(xì)家庭共同(tóng)财产(chǎn)，可以认定海得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股(gǔ)票。当(dāng)事人所提(tí)相关理(lǐ)由不具有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，何德平作为上市公司(sī)实际控制人，未如实告知上市(shì)公(gōng)司上述(shù)持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在相关公(gōng)告(gào)中均未(wèi)披露相关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定(dìng)，何德平(píng)的行为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就信息披露违(wéi)法行为，对何(hé)德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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