在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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