直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(伊拉克是不是被灭国了nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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