直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态>

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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