金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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