金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐjk袜子总是掉怎么办，足球袜套j)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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