零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）为什么福建女人不能娶（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021为什么福建女人不能娶px;'>为什么福建女人不能娶年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 为什么福建女人不能娶