直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业日语jtest报名入口，日语jtest报名费部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券日语jtest报名入口，日语jtest报名费员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直日语jtest报名入口，日语jtest报名费播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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